● 本报记者欧阳剑环
中国证监会科技监管司副司长刘铁斌12月28日在中国财富管理50人论坛2025年会上表示，面向“十五五”，构建规范、健康的资本市场人工智能生态体系的基本工作思路是，坚持促进创新与规范监管并重，尊重技术演进规律，从行业生态、机构生态和严守监管要求三方面协同发力，努力构建“合规有序、创新赋能、风险可控”的发展新格局。
刘铁斌表示，要构建促进人工智能健康发展的行业生态。探索建立差异化分类监管框架，依据人工智能应用的影响和潜在风险，实施分级分类监管。积极推进“人工智能+资本市场”专项试点，尽快形成可复制推广的实践案例。布局人工智能中试基地，搭建创新应用验证平台，促进算力、数据、模型等资源集约共享。推动资本市场智能计算基础设施与法律法规、行情、信息披露等重点领域高质量数据集建设。加强资源要素支持，研究完善激励措施，强化人才队伍建设，鼓励产学研用协同创新。
构建规范应用人工智能的机构生态。健全治理架构和战略规划，统筹业务、科技、合规、风控等各个条线，确保人工智能应用与机构自身发展相匹配。严格遵守国家人工智能伦理准则与社会公序良俗，确保人工智能应用始终与法律法规、监管规定、伦理规范保持一致。加强信息披露和投资者保护，清晰标识人工智能生成内容，保障投资者知情权与选择权，强化个人信息保护。强化数据治理，使用权威可信的数据来源，完善全流程数据管理规范，切实提升数据质量，夯实人工智能应用基础。完善风险评估与应急处置机制，对中高风险业务场景进行持续监测，提升风险处置能力。
要严格遵守国家和行业监管要求。刘铁斌表示，确保内容合规，建立内容围栏与输出核查机制；高风险应用场景通过人工核验与小模型校验，确保输出内容合规。防范数据安全风险，加强数据安全管理，防范违规采集、数据滥用、信息泄露、违规跨境流动、“数据投毒”等风险隐患。强化网络安全管理，提升系统防御能力，保障人工智能相关信息技术系统安全稳定运行。增强模型管理能力，建立覆盖安全、合规、服务能力等维度的模型评价体系，提升模型选型和日常管理能力。规避人工智能固有的局限性，正确认识人工智能在不同发展阶段存在的缺陷和局限，在关键业务、关键环节建立“人类监督+模型辅助”的协同机制，防范风险外溢和传导。
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